当前位置:首页 > 区块链钱包 > 正文内容

【投行业务违规 招商证券收年内第6张监管函

bitpie1个月前 (08-13)区块链钱包16
【比特派钱包官网】

中国网财经8月12日讯(imToken钱包app)近日,因为投行业务违规,招商证券收到了深圳证监局下发的警示函。

内容显示,招商证券在从事投行业务过程中,存在以下问题:

一、保荐业务中,个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。

二、债券承销业务中,个别项目对发行人的债务情况,对外担保情况,偿债能力,关联交易情况,重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。

三、资产证券化业务中,个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分;尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况;存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位,未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

这是招商证券今年收到的第6张监管函了。此前因为交易系统出现2次故障,招商证券及其关责任人已经收到5次监管处罚:

2022年3月14日,有网友在社交平台反映招商证券交易系统出现故障,包括无法成交和无法撤回交易等问题。

随后,深圳证监局于4月2日下发了关于对招商证券责令改正的监管措施,明确表示招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中,存在变更管理不完善,应急处置不及时、不到位等问题。

上述交易系统事故发生后,招商证券董事长霍达于3月27日兼任首席信息官,亲自抓信息化工作。

不久后的5月16日,又有投资者反映招商证券APP无法登陆,招商证券当日通过微博发布内容证实交易系统故障。

7月12日,证监会认定招商证券在5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善问题,据此对招商证券及3名相关责任人分别出具了警示函。

在交易系统故障频发的同时,招商证券的服务投诉量也快速上升。

深圳证监局8月8日发布的《2022年二季度证券基金期货纠纷投诉情况的通报》内容显示,在本期涉及证券经营机构的问题中,招商证券以275件的投诉量居深圳辖区证券公司首位。


新浪财经公众号

24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(imToken钱包app)

扫描二维码推送至手机访问。

版权声明:本文由bitpie发布,如需转载请注明出处。

本文链接:http://xzsqhd.cn/post/26453.html

标签: [db:tag]
分享给朋友:

“【投行业务违规 招商证券收年内第6张监管函” 的相关文章

 熊市漫漫 唯有HODLer能力啼到最始

熊市漫漫 唯有HODLer能力啼到最始

随着2022年上半年的结束,比特币已经锁定了历史上最差的月度价格表现之一。在过去的30天里,价格下跌了37.9%,仅次于2011年的熊市,成为历史上最糟糕的月份之一。就糟糕的程度而言,2011年BTC的价格低于10美元。本周比特币价格盘整,消化了当月的损失,并维持在2017年2万美元的历史高点附近的...

《比特派钱包交易所》多链生态:我们的当前阶段与未来格局

《比特派钱包交易所》多链生态:我们的当前阶段与未来格局

【比特派网络错误】消息:作者:Jiawei,IOSG Ventures一:引子图片来源:https://medium.com/composable-finance/the-philosophy-of-the-cross-chain-ecosystem-a-continuum-of-interoper...

《比特派官网苹果版下载》赵长鹏:币安没有来自他人的贷款,而是自给自足

【比特派官网下载app】消息:赵长鹏:币安没有来自他人的贷款,而是自给自足 首页 ˃ 快讯  2022-07-07 17:37:14   阅读量: 次  币安CEO赵长鹏今日在推特回应网友“币安的目标是否是扩大其影响力并优于所有其他加密货币交易所”...

《比特派关闭OTC》2022 年 Q2 加密市场投融资报告:GameFi 成为投资关键词

《比特派关闭OTC》2022 年 Q2 加密市场投融资报告:GameFi 成为投资关键词

【比特派钱包支持bnb吗】消息:作者:十文,Odaily星球日报编辑:郝方舟加密货币市场第二季度出现较大波动。宏观层面,美联储已确定加息 75 个基点至 1.75% ,单次加息幅度创 1994 年以来近三十年新高。加息背景下,投资者的交易情绪受挫,很可能会在经济放缓之前抛售风险资产,这也为加密市场带...

《比特派钱包使用》十问十答:Web3 游戏代币化指南

《比特派钱包使用》十问十答:Web3 游戏代币化指南

【比特派钱包矿工费】消息:撰文:Kira Sun,Incuba Alpha 合伙人STEPN因其创新的碳中和概念和 Move-to-Earn 的模式为沉寂已久的GameFi或称Web 3.0游戏注入了一股令人惊喜的势能。我们看到了从业者对X-to-Earn模式的更多探索,也看到了他们对复杂游戏玩法和...

《bitpiecom官网下载》计划让英国成为世界加密中心的英国官员Chris Philp现已辞职

【比特派钱包怎么样交易以太坊】消息:计划让英国成为世界加密中心的英国官员Chris Philp现已辞职 首页 ˃ 快讯  2022-07-07 17:37:14   阅读量: 次  英国科技和数字经济部长Chris Philp现已辞职。 此前报道,...

《tp钱包和比特派钱包》以太坊生态零知识协议Semaphore发布V2版本

【bitpie客服】消息:以太坊生态零知识协议Semaphore发布V2版本 首页 ˃ 快讯  2022-07-07 17:37:14   阅读量: 次  7月7日消息,以太坊生态针对开发者的零知识协议 Semaphore 推出 V2 版本,更新内...

《比特派能买币吗》平均 gas 费用一度超过以太坊主网,奥德赛活动暴露出 Arbitrum 哪些问题?

《比特派能买币吗》平均 gas 费用一度超过以太坊主网,奥德赛活动暴露出 Arbitrum 哪些问题?

【比特派如何删除钱包】消息:作者:饼干,链捕手北京时间 6 月 29 日晚,在 Arbitrum 奥德赛(Odyssey)活动第二阶段启动的第一天,由于链上的繁重负载导致高于正常的 gas 费用,Arbitrum 宣布暂停奥德赛活动。据 L2 Fees 数据,在这一天,Arbitrum 网络进行每笔...

《bitpie官网邮箱》BitMEX 创始人 Arthur Hayes 长文:我所认识的三箭资本

《bitpie官网邮箱》BitMEX 创始人 Arthur Hayes 长文:我所认识的三箭资本

【比特派怎么看私钥】消息:作者:Arthur Hayes,BitMEX 创始人编译:GaryMa,吴说区块链当前这轮熊市是我经历的第三轮熊市了,虽然有时候感觉是在重播,但是每一次都能有所收获。每个人的收获都有所不同,但如果你倾向于聆听主流金融媒体,那么我可以肯定的告诉你,你被灌输了错误的观点。主流媒...

《比特派trx手续费》深度解析 StarkWare:以太坊扩容最佳团队,80 亿美元高估了?

《比特派trx手续费》深度解析 StarkWare:以太坊扩容最佳团队,80 亿美元高估了?

【bitpiecom官网】消息:作者:Jessie,海外独角兽如果说上一个牛市最后的叙事是公链,那么在本轮牛市最后的谢幕表演中,Layer2 尤其是 zk Rollups 是当之无愧的主角。zk rollups 被业内公认为区块链扩容的终极解决方案,而 StarkWare 则是公认的目前全球最好的...